直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的(m是什么意思性取向de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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